本文曾以英文在The China Journal (July 2000)上发表。这一研究得到了香港浸会
大学教员研究经费的资助，Jonathan Unger, Anita Chan,公婷以及两位匿名的评审对本
文提出了宝贵的修改意见。感谢The China Journal编辑部允许此文以中文发表。陈生洛
对这项研究提供了很大的帮助，并将此文译成中文，罗若安协助做了资料工作，在此一并
表示感谢。 ( 燕南, http://www.yannan.cn )
对中华人民共和国历史中不同时期的工人抗议活动的分析，请参见：Elizabeth Per
ry, “Shanghai’s Strike Wave of 1957”, The China Quarterly, No. 137 (March
1994), pp. 1–27; Elizabeth Perry and Li Xun, Proletarian Power: Shanghai in
the Cultural Revolution (Boulder: Westview, 1997); Andrew Walder, “Workers,
Managers and the State: The Reform Era and the Political Crisis of 1989”, Th
e China Quarterly, No. 127 (September 1991), pp. 467–92; Andrew Walder, Popu
lar Protest in the 1989 Democracy Movement: The Pattern of Grass-Roots Organi
zation (Hong Kong: Hong Kong Institute of Asia-Pacific Studies, 1992); Wang S
haoguang, “From a Pillar of Continuity to a Force for Change: Chinese Worker
s in the Movement”, in Roger Des Forges, Ning Luo and Yen-bo Wu (eds), Chine
se Democracy and the Crisis of 1989: Chinese and American Reflection (New Yor
k: State University of New York Press, 1993). “中国官方报道说，有数百万的人卷
入工人抗议活动”，FBIS-CHI-96-007 (Foreign Broadcast Information Service), 19
April 1996. 《南华早报》，1999年3月26日。 X. L. Ding, “The Illicit Asset St
ripping of Chinese State Firms”, The China Journal, No. 43 (January 2000), p
. 1–28. James Scott, The Moral Economy of the Peasant (New Haven: Yale Unive
rsity Press, 1976). James Scott, “The Erosion of Patron–Client Bonds and So
cial Change in Rural Southeast Asia”, Journal of Asian Studies, Vol. 33, No.
4 (1972), pp. 5–37. 参见Samuel Popkin’s discussion on the moral economy in
his book The Rational Peasant (Berkeley: University of California Press, 197
9), pp. 5–17. 参见Marsha Pripstein Posusney, “Irrational Workers: The Moral
Economy of Labor Protest in Egypt”, World Politics, Vol. 46, No. 4 (1993),
pp. 83–120; Jeffrey Kopstein, “Chipping Away at the State: Workers’ Resist
ance and the Demise of East Germany”, World Politics Vol. 48, No. 2 (1996),
pp. 391–423. Posusney, Irrational Workers, p. 85. 从社会契约的角度对共产主义
国家进行研究的方法，起源于对前苏联和东欧国家的研究，参见P. Hauslohner, “Gorb
achev’s Social Contract”, Soviet Economy, Vol. 3, Nos 1–2 (1987), pp.58-75
; Jan Adam (ed.), Economic Reforms and Welfare Systems in the USSR, Poland an
d Hungary (London: Macmillan, 1991); Janine Ludlam, “Reform and the Redefini
tion of the Social Contract under Gorbachev”, World Politics, Vol. 43, No. 1
(1991), pp.284-312; Linda Cook, The Soviet Social Contract and Why It Failed
: Welfare Policy and Workers’ Politics from Brezhnev to Yeltsin (Cambridge:
Harvard University Press, 1993). Andrew Walder, Communist Neo-Traditionalism
(Berkeley: University of California, 1986). Ching Kwan Lee, “Pathways of Lab
or Insurgency”, in Elizabeth Perry and Mark Selden (eds), Chinese Society: C
hange, Conflict and Resistance (New York: Routledge, 1999). Ching Kwan Lee, “
From Organized Dependence to Disorganized Despotism: Changing Labor Regimes i
n Chinese Factories”, The China Quarterly, No. 157 (March 1999), pp. 44–71.
James Scott, The Moral Economy of the Peasant, p. 7. Samuel Popkin, The Rati
onal Peasant, p. 8. James Scott, The Moral Economy of the Peasant, p. 6. 中华
全国总工会，《走向社会主义市场经济的中国工人阶级》，北京：中国工人出版社，199
3年，第62页。 参见Jeanne Wilson, “Labor Policy in China: Reform and Retrogre
ssion”, Problems of Communism, Vol. 39, No. 5 (1990), pp. 44–65; Andrew Wal
der, “Workers, Managers and the State”, pp. 467–92. Feng Chen, Economic Tr
ansition and Political Legitimacy: Ideology and Reform (New York: State Unive
rsity of New York Press, 1995), pp. 180–2. 这是中国科学院的学者胡鞍钢的估计，
而且在他看来这个数字也是“保守的”。参见：胡鞍钢，“跨入新世纪的最大挑战：我国
进入高失业阶段”，载胡鞍钢 编，《中国走向》，杭州：浙江出版社，2000年。 Feng
Chen, “Between Paternalism and the Market: State Corporatism in Unemployment
Settlement in China”, unpublished paper. 《中国工会统计年鉴》，北京：中国统
计出版社，1997年，第129页。 同上，第139页。 中华全国总工会研究室，《1997年中国
职工状况调查》，北京：西苑出版社，1999年，第1344页。 《星岛日报》，1999年1月1
1日。 《明报》，1998年5月17日。 “长春市贫困户见闻”，《半月谈》，内部版，199
9年第2期，第51-52页。 孙承叔等编，《奇迹是这样创造出来的》，上海：复旦大学出版
社，1998年。第109页。 1998年4月7日在上海进行的访谈调查。 The General Office o
f the Henan Federation of Trade Unions, “Analysis of Workers’ Street Demons
trations in Henan Province during 1998”, China Labor Bulletin (English-langu
age edition), No. 50, 1999. 另见：Feng Tongqing(中文名？？？), “1995-1996年职
工状况的分析与预测”，《工运研究》，1996年第1期，第9页。 中华全国总工会研究室
，《葫芦岛之路》，北京：中国文史出版社，1998年。第278页，404页。 Financial Ti
mes, 4 April 2000. 《苹果日报》，1998年4月17日。 《明报》（香港），1998年4月1
7日。 《明报》，1998年4月19日。 《明报》，1998年9月30日。 《明报》，1998年10月
14日。 《南华早报》，1999年3月18日。 《南华早报》，1999年11月18日。 Barringto
n Moore, Injustice and Social Bases of Obedience and Revolt (Armonk: M. E. Sh
arpe, 1984), p. 46. 《中国工会统计年鉴》，北京：中国统计出版社，1998年。第294
页，297页。 关于自发私有化的有益讨论，参见：Simon Johns, Heidi Kroll and Sant
iago Eder, “Strategy, Structure, and Spontaneous Privatization in Russia and
Ukraine”, in Vedate Milor (ed.), Changing Political Economy (Boulder: Lynne
Rienner, 1994), pp. 147–73. Antoine Kiernan, “State Enterprises in Shenyan
g: Actors and Victims in the Transition”, China Perspectives, No. 14 (Novemb
er/December 1997), pp. 26–32. “改革，腐败和民主”，《中国劳工通讯》，1998年
10月，第149-150页。 引自：张原，《重塑政府》，北京：中国工商联出版社，1998年。
第385页。 《南华早报》，1998年10月24日。 《工人日报》，1996年5月10日。 《明报
》，1998年9月29日。 《工人日报》，1998年6月30日。 《明报》，1998年9月8日。 《
经济日报》，1998年5月7日。 中华全国总工会研究室，1999年，第430页。 参见：河南
省政府《关于河南国有企业下岗职工基本生活保险及其再就业问题的报告》。 河南省总
工会办公厅，“对1998年河南省工人上街示威活动的分析”，《中国劳工通讯》，1999年
第50期。 被访问者认为，这块地皮价值600万，厂长Z以远远低于此价格的价格出售这块
地皮，他本人一定从中获得其它利益。 在爆发工人抗议事件前夕，上级主管部门已经根
据群众反映的情况将Z撤职，但是，像其它有腐败行为的企业领导人一样，Z并没有因腐败
问题受到惩罚，只是被调往其它企业任职。 按照Charles Tilly的定义，抗争性集会是指
这样“一种情况，约十几个人在政府门外的一个地方聚集，并提出一个明确的要求，这一
要求如果得到满足，将会影响到他们之外的某些人或者某些群体的利益。”参见：From
Mobilization to Revolution (McGraw-Hill Publishing Company, 1978), p. 275. 对
下层阶级抗议运动的自发性的分析，参见：Frances Piven and Richard Cloward, Poor
People’s Movements: Why They Succeed, How They Fall (Vintage Books, 1979),
p.26. 本人与柳州市工会工作人员的交流。 Jeanne Wilson, “The Polish Lesson: Ch
ina and Poland 1980–1990”, Studies in Comparative Communism, Vol. 23, No. 3
–4 (1990), pp. 259–80. Charles Tilly, The Contentious French (Cambridge: Ha
rvard University Press, 1986), p. 2. Charles Tilly, “Contentious Repertoire
in Great Britan, 1758–1834”, in Repertoires and Cycles of Collective Action
(ed.), Marc Traugott, (Durham: Duke University Press, 1995), p. 26. Sidney T
arrow, Power in Movement (Cambridge: Cambridge University Press, 1994), pp. 3
5–45. 本人与中国研究劳工问题学者的交流。 《动向》，2000年1-2月合刊，总第173-
4期，第35页。 Charles Tilly, “Food Supply and Public Order in Modern Europe”
, in Charles Tilly (ed.), The Formation of National States in Western Europe
(Princeton: Princeton University Press, 1975), p. 386. Far Eastern Economic R
eview, 26 June 1997, p. 15. 《工人日报》，1989年1月21日。 《工人日报》，1993年
3月11日。 Frances Piven and Richard Cloward, 1979, pp.26. Sidney Tarrow, Powe
r in Movement, p.37. 同上，第35页。 See Xiaobo Lu and Elizabeth Perry (eds),
Danwei: The Changing Chinese Workplace in Historical and Comparative Perspect
ive (Armonk: M. E. Sharpe, 1998). 参见：Vivienne Shue, “State Power and Soci
al Organization in China”, in State Power amd Social Forces: Domination and
Transformation in the Third World, Joel Migdal, Atul Kohli and Vivienne Shue
(eds), (Cambridge: Cambridge University Press, 1994), pp. 68–70. Andrew Wald
er, Communist Neo-Traditionalism. 这与苏联的情况相似，参见：Stephen Crowley,
“Barriers to Collective Action: Steelworkers and Mutual Dependence in the Fo
rmer Soviet Union”, World Politics, Vol. 46, No. 3 (1994), pp. 589–615. Jam
es Scott, Weapons of the Weak: Everyday Forms of Peasant Resistance (New Have
n: Yale University Press, 1985). 对中国国有企业中工人日常消极抵抗行为的分析，
参见：Ching Kwan Lee, “The Labor Politics of Market Socialism----Collective
Inaction and Class Experiences Among State Workers in Guangzhou”, Modern Chi
na, Vol. 24, No. 1 (1998), pp. 3–33. 参见：Minghua Zhao and Theo Nichols, “
Management Control of Labour in State-owned Enterprises: Cases from the Texti
le Industry”, The China Journal, No. 36 (July 1996), pp. 1–21. “下岗”与失
业不同。失业者与他们原来工作的国有企业已经不存在劳动关系，他们离开原来的工作岗
位，向街道(区政府的办事机构)领取失业救济金。但是，下岗者仍同所在的国有企业必保
留劳动关系，一旦企业的经济状况改善，下岗者还有重新上岗的可能性。而且，只要这个
企业存在，下岗者就有权从这个企业中获得生活补贴或其它福利(即所谓“三金”：养老
金、失业金和医疗保险金)。 中华全国总工会，《葫芦岛之路》，北京：中国文史出版社
，1998年，第404页。 关于这一术语，请参见：James Scott, The Moral Economy of t
he Peasant, p. 196. 这里所讲的政策不包括使全体人民都受其害的全国性的灾难性政策
。 正如Frances Piven and Richard Cloward所讲，即使失业者认识到了他们的困境是企
业所有者造成的，他们也不会、也不可能会因此而罢工。他们只能在街头骚乱。 那些希
望自己的游行示威申请得到官方批准的人面临着许多障碍。例如，北京3510军服厂的工人
曾经申请在1998年1月8日举行游行示威，但是，北京朝阳公安分局拒绝了他们的申请，“
理由”是他们的要求不符合全国和地方关于示威集会的法规。《明报》，1998年1月9日。
本人与中华全国总工会官员的交流。 《中国劳工通讯》，1999年第12期。 根据《中国
劳工通讯》报道，1994年-1999年，有15名工人因为“要求组织工会权”、“组织示威活
动”、“建立工人组织”被监禁或者被劳动改造。他们被指控犯有“反革命罪”、“反革
命宣传煽动”、“煽动社会动乱”、“扰乱社会秩序”、“流氓行为”等罪名。参见该刊
第48期，2000年3-4月合刊。 一位中国劳工专家在其一项尚未发表的研究中认为，中国工
人阶级还不是一个“成熟阶级”，因为它还没有产生它自己独立的阶级意识。 《南华早
报》，1999年1月16日。 Elizabeth Perry, “Labor’s Battle for Political Space:
The Role of Worker Associations in Contemporary China”, in Deborah Davis, R
ichard Kraus, Barry Naughton and Elizabeth Perry (eds), Urban Space in Contem
porary China (Cambridge: Cambridge University Press, 1995), p. 304. 1994年在辽
宁省鞍山钢铁公司发生了有50000人参加的大规模工人抗议活动，这是参加这一抗议活动
的工人所喊的口号。参见：“Workers’ Protests Reported Widespread”, Zheng Min
g, No. 200, 1 June 1994, in FBIS-CHI-94-108, 19, 6 June 1994. 根据萧功秦的文章
，在1993年在中国内地城市发生的一些抗议活动中，工人们喊出了这样的口号。参见：“
改革中期的矛盾、危机和政治冲突的可能性”，《上海理论》，1995年第1期，第67页。
然而，一些新保守主义的思想家仍然对左派民粹主义与对现状不满的工人可能结成联盟
感到担忧。参见：Feng Chen, “Order and Stability in Social Transition: Neocon
servative Political Thought in Post-1989 China”, The China Quarterly, No. 15
1 (September 1997), pp. 605–6. Dietrich Rueschemeyer, Evelyne Stephens, and
John Stephens, Capitalist Development and Democracy (Chicago: University of C
hicago Press, 1992), p. 55. ( 燕南, http://www.yannan.cn )